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Aktueller Fachbeitrag

Recent ESG Regulatory Developments in the EU and Switzerland for Swiss Asset Managers

Fachbeitrag
Regulierung / Finanzmarktregulierung
Swiss asset managers that are active in the EU closely follow the sustainable finance regulatory developments in the EU. Two things are particularly important for them: firstly, to have all relevant regulatory developments on their radar, which is challenging; secondly to understand how to make use of any potential synergies between the two regulatory frameworks.
Dilan Eberle
iusNet BR-KR 26.09.2024

Im Fokus

Bundesgericht, Urteil 4A 369/2023 vom 3. Januar 2024

Rechtsprechung
Compliance
Im Urteil 4A 369/2023 vom 3. Januar 2024 hatte das Bundesgericht zu beurteilen, bis zu welchem Zeitpunkt, Gesellschafter, die mindestens 20 % des Grundkapitals vertreten, der Abschluss nach anerkanntem Standard für ein bestimmtes Geschäftsjahr verlangt werden kann. Zu dieser Frage äussern sich weder das Gesetz noch die Gesetzesmaterialien.

Die Aufsichtsmitteilungen 03/2024 und 04/2024 der FINMA: Aktuelle Problemfelder und Praxis-Empfehlungen zum Management operationeller Risiken, insbesondere von Cyber-Risiken

Fachbeitrag
Kollektive Kapitalanlagen / Kollektivanlagenrecht
Im Juni 2024 hat die eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) eine Aufsichtsmitteilung zum Management von operationellen Risiken, insbesondere von Cyber-Risiken erlassen. Im Beitrag werden die von der FINMA festgestellten Problemfelder aufgezeigt und die Empfehlungen der FINMA für die Praxis eingeordnet.
Stephanie Walter
Katharina Schreiber
iusNet BR-KR 29.08.2024

Genehmigung einer vom Vertrag abweichenden Vermögensverwaltung

Rechtsprechung
Bankrecht
Privatrecht
Mit Entscheid vom 29. Februar 2024 bestätigt das Bundesgericht das Urteil des Obergerichts des Kantons Zürich betreffend die Genehmigung einer vom Vertrag abweichenden Vermögensverwaltung. Das Urteil behandelt die Voraussetzungen für eine rechtswirksame Genehmigung einer pflichtwidrigen Anlageberatung.
iusNet BR-KR 29.08.2024

Rundschreiben "Konsolidierte Aufsicht nach BankG und FINIG"

Gesetzgebung
Bankrecht
Regulierung / Finanzmarktregulierung
Anfang September 2024 hat die FINMA die Anhörung zu einem neuen Rundschreiben betreffend konsolidierte Aufsicht nach BankG und FINIG eröffnet. Im Kern möchte die FINMA damit mehr Klarheit und Transparenz zu ihrer Aufsichtspraxis im Bereich der konsolidierten Aufsicht schaffen. Das Rundschreiben präzisiert den Umfang sowie den Inhalt der konsolidierten Aufsicht. Die Anhörung dauert noch bis am 1. November 2024.
iusNet BR-KR 26.09.2024

Antragsfrist für Abschluss nach anerkanntem Standard zur Rechnungslegung

Kommentierung
Börsen(-recht) / (Kapitalmarkttransaktionen)
Eine qualifizierte Minderheit einer AG kann eine Rechnungslegung nach einem anerkannten Standard verlangen. Das Bundesgericht entschied kürzlich, dass der Antrag spätestens sechs Monate vor Ablauf des betreffenden Geschäftsjahrs zu stellen ist. Die Kommentierung befasst sich mit diesem Bundesgerichtsentscheid und analysiert dessen Bedeutung für weitere Fragen, die sich im Rechnungslegungsrecht stellen.
Jan Heller
iusNet BR-KR 30.05.2024

Themenabend "Cyberresilienz aktuell: Das DORA-Durchführungsgesetz"

Veranstaltungen
In der heutigen digitalen Ära ist es für Finanzunternehmen unerlässlich, ihre Informations- und Kommunikationstechnologien (IKT) gegen betriebliche Störungen robust zu gestalten, da Hacker fortlaufend nach Schwachstellen suchen, um Daten zu stehlen oder Systeme zu sabotieren. Diese digitale operationale Resilienz ist entscheidend, um die Stabilität des Finanzsystems und die Integrität des Marktes zu gewährleisten. Am Dienstag, den 30. Januar 2024, hat die Liechtensteinische Regierung den Vernehmlassungsbericht betreffend den Erlass eines Gesetzes zur Durchführung der Verordnung (EU) 2022/2554 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor (das Digitale operationale Resilienz-Durchführungsgesetz; DORA-DG) sowie die Abänderung weiterer Gesetze verabschiedet. Um die Widerstandsfähigkeit des Finanzmarktes gegen Cyberangriffe zu erhöhen und andere Risiken, die aus der Nutzung digitaler IKT resultieren, zu minimieren, verpflichtet DORA betroffene Finanzunternehmen sowie IKT-Drittanbieter, umfassende Massnahmen zu ergreifen und bestimmte Vorgaben einzuhalten. Der Themenabend bietet eine Einführung in die DORA und spricht ihre Herausforderungen sowie die Umsetzung in der Praxis an. Weiters geht er auf die strafrechtliche Relevanz der Cyberresilienz ein, insbesondere auf Art. 8 des DORA-DG, wo die Strafbestimmungen verankert sind. In Kooperation mit der Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) und unterstützt durch die Stabsstelle für Cyber-Sicherheit des Fürstentums Liechtenstein.
10.12.2024

Pressespiegel

FinTech
Transparenz | Echtzeit Berichterstattung | Kontinuierliche Prüfung
Künstliche Intelligenz in der Finanzberichterstattung und Wirtschaftsprüfung
Bankrecht, Geldwäscherei
Betrügerischer Konkurs | Sanktionsmassnahmen | Verdachtsmeldepflichten
Die Banken im Clinch zwischen Behörden und Kunden bei Geldwäschereiverdacht, Sanktionsmassnahmen und drohenden Strafen im Ausland
Bankeninsolvenzrecht, Bankrecht
Rechtsnachfolge | Bulgarische Mafia | Geldwäscherei | CS
Die Argumente der UBS verfangen nicht
Börsen(-recht) / (Kapitalmarkttransaktionen)
Prozessstandschaft | Einredeordnung | Harmonisierung des Verantwortlichkeitsrechts
Einreden bei der aktienrechtlichen Verantwortlichkeit im Konkurs der Aktiengesellschaft
Bankrecht
Risikomindernde Massnahmen | Schutzkonzepte | Kantonalbanken
Die Risiken der Eigner von Kantonalbanken
Börsen(-recht) / (Kapitalmarkttransaktionen), Marktmissbrauch
Offenlegung von Börsentransaktionen | Anwendbarkeit von Handlungsverboten | Anwendungsfälle
Insiderhandel im Bundeshaus

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