Der wegen einer Meldepflichtverletzung gemäss Art. 120 ff. FinfraG zu bestrafende Täter (Art. 151 Abs. 1 lit. a. FinfraG) kann, muss aber die Meldung nicht zugleich offenlegungsrechtlich verantworten. Bei der Verletzung von offenlegungsrechtlichen Vorschriften muss die strafrechtliche Täterbeurteilung anhand der zum Inhalt einer Meldung gehörenden Angaben erfolgen. Sog. Kontaktpersonen sind zwar jeweils gegenüber der zuständigen Offenlegungsstelle zu benennen, gehören aber nicht zum Inhalt / Veröffentlichung einer Meldung. Dasselbe gilt für freiwillige Angaben wie z.B. das Unterschreiben einer Offenlegungsmeldung.

Bis anhin war in der Literatur umstritten, ob beim Einsatz von Robo Advisor die Registrierungspflicht im FIDLEG-Beraterregister besteht. Die Registrierungsstellen haben nun ihre FAQ ergänzt und bringen dadurch Licht ins Dunkel. Demnach müssen sich natürliche Personen als Substituten der Robo Advisor im Beraterregister eintragen lassen und die Erfüllung der FIDLEG-Pflichten sicherstellen.