iusNet BR-KR 5/2024

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Gerne möchten wir auf unsere neue Ausgabe aufmerksam machen.

Stephanie Walter und Katharina Schreiber geben einen vergleichenden Überblick über die im Juni 2024 erlassenen Aufsichtsmitteilungen 03/2024 und 04/2024 der eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) zum Management von operationellen Risiken, insbesondere von Cyber-Risiken. Sie zeigen die von der FINMA festgestellten aktuellen Problemfelder auf und ordnen die Empfehlungen der FINMA für die Praxis ein.

Der im Mai 2024 von der FINMA zur Anhörung vorgelegte Entwurf des Rundschreibens "Verhaltenspflichten nach FIDLEG/FIDLEV" ist Thema des Beitrags von Lukas Brügger und Paula Ulmi. Die Autoren gehen dabei auf die verschiedenen vom Rundschreiben erfassten Inhalte wie Informationspflichten und Retrozessionen ein und würdigen das Rundschreiben kritisch.