Handels- und Wirtschaftsrecht Allgemein; a-040-00

Mit Simon Lord konnten wir einen ausgewiesenen Experten als Referenten gewinnen. Als ehemaliger Financial Investigator und Strategic Intelligence Analyst bei der National Crime Agency (UK) bringt er einen beeindruckenden Erfahrungsschatz und internationale Expertise mit (u.a. EncroChat Ermittlungen). In diesem Kurs wird untersucht, wie sich das Verständnis von Geldwäscherei (Money Laundering) und die Ansätze zu ihrer Bekämpfung im Laufe der Zeit entwickelt haben. Es wird der Übergang von relativ einfachen Techniken wie dem Bargeldschmuggel zu modernen Methoden wie der Verwendung von Kryptowährungen erörtert. Darüber hinaus wird der Kurs untersuchen, wie internationale Standards, Gesetzgebung und Strafverfolgungspraktiken an diese Bedrohungen angepasst wurden, einschließlich eines Überblicks über UN-Konventionen, FATF-Empfehlungen und das Wachstum von öffentlich-privaten Partnerschaften. Inhalte: -Criminal Decision-Making -Entwicklung von Geldwäschetechniken - vom Bargeldschmuggel bis zur Verwendung von Krypto-Assets -Internationale Normen und Rechtsvorschriften (#FATF) -Prävention und Strafverfolgungspraktiken -Fallanalysen

Teilnehmende, ob Einsteiger, Aufsteiger oder Quereinsteiger, bauen Ihr Wissen rund um kollektive Kapitalanlagen systematisch auf. FUND Basics und Know the FUNDamentals sind in Zürich in Deutsch (Fondsmarkt CH) – Know the FUNDamentals ist Genf in Französisch (Fondsmarkt CH) und Luxemburg, sowie Dublin in Englisch (Fondsmarkt LUX, resp. Irland) als Präsenzunterricht verfügbar. FUND Basics bieten wir zudem online in Englisch (Fondsmarkt CH) an. Mit dem FUND Basics Verständnis für die Grundlagen der Fondswelt Schweiz in 1 Tag erlangen. Für Einsteiger in die Fondswelt sowie Assistenzfunktionen. Mit dem Know the FUNDamentals zielgerichtet bestehendes Wissen im Fondsgeschäft Schweiz, Luxemburg oder Irland in 3 Tagen vertiefen, erweitern oder auffrischen. Dozierende aus der Praxis lassen keine Fragen offen. Für Aufsteiger und Quereinsteiger in der Fondswelt sowie Fachpezialisten, die das Verständnis für den Rest der Wertschöpfungskette aufbauen möchten. Sowohl FUND Basics als auch Know the FUNDamentals eignen sich hervorragend als Vorbereitung zum Swiss Fund Officer.

Seit dem Inkrafttreten der DLT-Vorlage haben sich die Praxis und der Markt für tokenisierte Finanzinstrumente stark entwickelt. Insbesondere die Sicherung von Forderungen und regulatorisch einwandfreie Wallets, Smart Contracts und Registervereinbarungen werden immer wichtiger. Ausserdem könnte die Präsidentschaftswahl von Donald Trump in den USA ein Game Changer im Kryptobereich sein. Der Kursverlauf von Bitcoin hat allzeit Höhen erreicht. Weiterhin nimmt die Blockchain-Adaption in der Finanzindustrie zu und immer mehr Finanzinstitute und professionelle Investoren steigen in das Kryptogeschäft ein. Im Blockchain-Recht finden sich zahlreiche Chancen, Hürden, Entwicklungen und Stolpersteine. Betreffend die neusten Entwicklungen im Blockchain-Recht auf dem neusten Stand zu bleiben ist daher sehr wichtig. Die Tagung richtet sich an innovative Banken und Finanzinstitute, FinTech-Unternehmen, Technologie-Firmen, andere MarktteilnehmerInnen der Blockchain-Industrie, In-House-JuristInnen, RechtsanwältInnen, WirtschaftsprüferInnen und BeraterInnen.

Der Intensivkurs "Anti-Money Laundering" bereitet die Teilnehmenden auf Tätigkeiten im Bereich der Verhinderung, Bekämpfung sowie Verfolgung von Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung und organisierter Kriminalität bei gleichzeitiger Vermeidung eigener Strafbarkeitsrisiken vor und vermittelt praxisorientierte Fachkompetenzen insbesondere zu folgenden Themenbereichen: -Kenntnisse über Geldwäschereitechniken, Methoden der Terrorismusfinanzierung, aktuelle Phänomene und regulatorische Entwicklungen auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene -Kenntnisse für die Ausübung der Berufstätigkeit als Sorgfaltspflichtbeauftragter (Anti-Money Laundering Officer) -Kenntnisse über Risikoanalyse und -bewertung sowie Verdachtsmeldung -Kenntnisse über die strafrechtlichen Risiken für sorgfaltspflichtige Anwender -Kenntnisse über die Herausforderungen von Blockchain sowie den Einsatz von KI-Methoden zur Erkennung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung Der Intensivkurs wird einmal jährlich von der Professur für Wirtschaftsstrafrecht, Compliance und Digitalisierung angeboten und gilt als anerkannte berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG in Verbindung mit Art. 32 SPV sowie als Nachweis im Sinne des Art 36 SPV im Ausmass von 2,5 Tagen. Weiters kann der Intensivkurs als Rezertifizierungsmassnahme für die SAQ-Zertifizierung "Kundenberater Bank" angerechnet werden.