Am 12. Juni 2024 veröffentlichte die FINMA die Aufsichtsmitteilung 04/2024, in welcher sie auf die Problematik des Managements der operationellen Risiken von Fondsleitungen und Verwaltern von Kollektivvermögen aufmerksam macht.

Als operationelle Risiken versteht die FINMA die Gefahr von finanziellen Verlusten infolge der Unangemessenheit oder des Versagens von internen Verfahren und Systemen, des unangemessenen Handelns von Menschen oder durch sie begangene Fehler, oder externer Ereignisse. Dazu zählen auch finanzielle Verluste aus Rechts- oder Compliance-Risiken, wohingegen strategische Risiken nicht vom Begriff erfasst sind. Da die FINMA in Bewilligungsverfahren und im Rahmen der Aufsichtstätigkeit vermehrt Mängel und Schwachstellen im Management der operationellen Risiken von Fondsleitungen und Verwaltern von Kollektivvermögen festgestellt hat, erinnert sie mit der Aufsichtsmitteilung 04/2024 Fondsleitungen und Verwalter von Kollektivvermögen an die Wichtigkeit des angemessenen Managements operationeller Risiken und zeigt mögliche Massnahmen auf....