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Finanzmarktrecht; a-040-15

BGer 4A_603/2020 vom 16. November 2022: Deliktische Haftung einer Bank wegen Geldwäscherei durch Unterlassung?

Éclairages
Geldwäscherei
Strafrecht
Die Bank erfährt 2006, dass gegen einen ihrer Kunden eine Strafuntersuchung wegen Geldwäscherei läuft. Compliance tätigt damals Abklärungen, ohne diese zu dokumentieren. Erst 2008 erkennt die Bank infolge eines Auskunftsersuchens die betrügerische Struktur der Transaktionen. Haftet sie nach Art. 41 Abs 1 OR wegen Geldwäscherei durch Unterlassung?
Livia Koller
iusNet BR-KR 30.03.2023

Deposit Token

Législation
FinTech

SBVg publiziert White Paper zu einem digitalen Schweizer Franken

Am 14. März hat die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) ein Whitepaper zum so genannten Deposit Token (oder Buchgeld Token) publiziert. Vor dem Hintergrund von rechtlichen, ökonomischen und technischen Überlegungen, werden darin verschiedene Ausgestaltungsmöglichkeiten von "tokenisiertem" Buchgeld auf der Blockchain aufgezeigt.
iusNet BR-KR 30.03.2023

Interessenkonflikte als besondere Herausforderung im Bereich von Compliance und der Geldwäschereibekämpfung bei kleineren Schweizer Banken

Interessenkonflikte als besondere Herausforderung im Bereich von Compliance und der Geldwäschereibekämpfung bei kleineren Schweizer Banken
Compliance- und Geldwäschereifachstellen | Strafrechtliche Verantwortung | Strafrechtliche Risiken

St.Galler Tagung zur Finanzmarktregulierung

Agenda
Regulierung / Finanzmarktregulierung
Jeudi 16 novembre 2023 - 8:30 - 16:15
Der Tagungsleiter Prof. Dr. Urs Bertschinger führt Sie durch die aktuellen Rechtsprobleme im Finanzmarkt. Wir versprechen Ihnen einen interessanten Tag und freuen uns auf Ihre Teilnahme. Angesprochene Zielgruppe: Rechtsanwälte, Richter, Unternehmensjuristen, Mitglieder von Verwaltungsräten und Geschäftsleitungen sowie Fachkräfte von Treuhandgesellschaften, Banken und Versicherungen. Referierende: Erfahrene Referenten aus Advokatur, Rechtsabteilungen, Verwaltung, Aufsichtsbehörden und Wissenschaft sowie andere Referenten mit ausgewiesener Expertise in den relevanten Gebieten des Tagungsthemas. Alle Referierenden der diesjährigen Tagung finden Sie unten aufgeführt.

11. Zürcher Tagung zum Geldwäschereigesetz (GwG)

Agenda
Geldwäscherei
Mardi 26 septembre 2023 - 13:30 - 18:00
Leitung Prof. Dr. Brigitte Tag, Prof. Dr. Othmar Strasser Die letztmals geänderten Bestimmungen des Geldwäschereigesetzes sind erst Anfang 2023 in Kraft getreten und schon beabsichtigt der Bundesrat, eine weitere Revision in die Wege zu leiten. Schwerpunkt der geplanten Novelle bilden die Unterstellung von Anwältinnen und Anwälten sowie Beraterinnen und Beratern unter das Geldwäschereigesetz sowie die Einführung eines Transparenzregisters für juristische Personen.

Intensivkurs Anti-Money Laundering

Agenda
Geldwäscherei
Mercredi 26 avril 2023 - 14:00 - Samedi 29 avril 2023 - 14:15
Der Intensivkurs gilt als anerkannte berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art 21 SPG in Verbindung mit Art 32 SPV sowie als Nachweis im Sinne des Art 36 SPV im Ausmass von 2,5 Tagen. Weiters kann der Intensivkurs als Rezertifizierungsmassnahme für die SAQ-Zertifizierung «Kundenberater Bank» angerechnet werden. Der Intensivkurs wird zweimal jährlich angeboten und gilt als anerkannte berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art 21 SPG in Verbindung mit Art 32 SPV sowie als Nachweis im Sinne des Art 36 SPV im Ausmass von 2,5 Tagen. Weiters kann der Intensivkurs als Rezertifizierungsmassnahme für die SAQ-Zertifizierung "Kundenberater Bank" angerechnet werden. Zielgruppe: MitarbeiterInnen von Finanzdienstleistungsunternehmen wie Banken, Anlagefonds, Stiftungen, Versicherungen, Vermögensverwaltungen; Aufsichts- und Regulierungsbehörden, RechtsanwältInnen.

CAS Finanz- und Rechnungswesen für Juristen

Agenda
Finanzdienstleistungen
Vendredi 8 mars 2024 - 8:00 - Samedi 7 septembre 2024 - 18:00
Im CAS Finanz- und Rechnungswesen für Juristen erlangen Sie ein vertieftes Verständnis für die Entstehung von Bilanz, Erfolgsrechnung und Geldflussrechnung. Wir sprechen unter anderem diese Zielgruppen an: Juristinnen und Juristen, die ein grundsätzliches Verständnis für Zusammenhänge im Finanz- und Rechnungswesen erwerben wollen. Speziell angesprochen sind primär Interessierte aus Anwaltskanzleien und aus öffentlichen Verwaltungen, Strafverfolgungsbehörden und Gerichten, die mit bilanziellen Fragen im Rahmen des Handels- und Gesellschaftsrechts oder bei Wirtschaftsdelikten konfrontiert sind, aber auch Unternehmensjuristinnen und -juristen. Die berufsbegleitende Weiterbildung CAS Finanz- und Rechnungswesen für Juristen hilft Angehörigen juristischer Berufe, die betriebswirtschaftlichen Sachverhalte und Vorgehensweisen des betrieblichen und finanziellen Rechnungswesens und der finanziellen Führung besser zu verstehen und deren Produkte und Entscheidungen kritisch zu hinterfragen. Damit stärken Sie Ihr Selbstbewusstsein in der Zusammenarbeit mit Dritten über solche Themen.

Schulthess Forum Handelssanktionen aktuell 2023

Agenda
Bankrecht
Mercredi 1 mars 2023 - 14:00 - 16:30
Der Schweizer Bundesrat hat mit seiner Entscheidung vom 28. Februar 2022 die Handelssanktionen der Europäischen Union gegen Russland übernommen und mit seiner Verordnung über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (04. März 2022) umfassend neu geregelt. Insbesondere die hierin geregelten Finanzmassnahmen entfalten eine hohe Relevanz für Finanzplatz und stellt die Akteure vor juristische und organisatorische Herausforderungen. Die Paneldiskussion am Ende des Nachmittags findet LIVE statt. Aufgezeichnet werden einzig die Fachvorträge. Nutzen Sie das Webinar, um Ihre Fragen und Lösungsansätze mit Referenten und Kolleginnen zu diskutieren. Melden Sie sich gleich an und bringen Sie Ihr Wissen zum Thema Handelssanktionen an einem Nachmittag auf den neuesten Stand.

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